2月18日晚，新寧物流（300013，SZ）回復(fù)了深交所的關(guān)注函，就上市公司兩大股東試圖召集臨時(shí)股東大會(huì)卻被公司拒絕等事項(xiàng)進(jìn)行回復(fù)。

新寧物流表示，如本次補(bǔ)選2名非獨(dú)立董事，則曾卓聯(lián)合河南中原金控有限公司（以下簡(jiǎn)稱中原金控）將合計(jì)擁有6席非獨(dú)立董事席位中的4席，且曾卓與中原金控合計(jì)持有公司15.56%的股份，已遠(yuǎn)超其他股東，依其可實(shí)際支配的公司股份表決權(quán)已足以對(duì)公司股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響，并可通過其實(shí)際支配公司股份表決權(quán)決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任。

另一方面，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，曾卓已被列入失信被執(zhí)行人，現(xiàn)屬于不得收購上市公司的收購人。本次提案如繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施，將推動(dòng)曾卓聯(lián)合中原金控實(shí)際控制暨收購公司的非法收購行為成為既成事實(shí)。

不過，曾卓表示，由于上市公司業(yè)績(jī)虧損并存在多筆貸款逾期，中原金控主動(dòng)聯(lián)系自己試圖召開股東大會(huì)，提名董事以完善公司治理。在整個(gè)召集臨時(shí)股東大會(huì)的過程中，其僅根據(jù)程序要求，與中原金控聯(lián)名簽署了相關(guān)通知文件，其余事項(xiàng)均未參與。

上市公司：兩股東不具備自行召集股東大會(huì)的條件

目前，曾卓及中原金控分別持有新寧物流8.13%、7.43%的股份，合計(jì)持有上市公司股份比例為15.56%。

而新寧物流董事會(huì)由4名非獨(dú)立董事和3名獨(dú)立董事組成，其中兩名非獨(dú)立董事由中原金控提名。不過，根據(jù)公司章程，公司董事會(huì)席位為9席。

對(duì)于兩大股東試圖聯(lián)合召集臨時(shí)股東大會(huì)并提名董事，新寧物流表示，如果補(bǔ)選董事，曾卓及中原金控將擁有6席非獨(dú)立董事中的4席，且曾卓及中原金控合計(jì)持有的上市公司股份遠(yuǎn)超其他股東，可實(shí)際支配的表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)產(chǎn)生影響，并決定董事會(huì)半數(shù)以上成員任選。

新寧物流還列舉了此前出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)比例，意圖說明曾卓聯(lián)合中原金控可實(shí)際支配的公司股份表決權(quán)已足以對(duì)上市公司股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響。

在回復(fù)函中，新寧物流提到，經(jīng)查詢，曾卓已被列入失信被執(zhí)行人，且其在1月9日出具的《江蘇新寧現(xiàn)代物流股份有限公司詳式權(quán)益報(bào)告書》中亦自認(rèn)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)。

新寧物流稱，據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定，負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的主體，不得收購上市公司。曾卓現(xiàn)屬于不得收購上市公司的收購人。曾卓聯(lián)合中原金控已導(dǎo)致其具備控制上市公司的條件，本次提案如繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施，將推動(dòng)曾卓聯(lián)合中原金控實(shí)際控制暨收購公司的非法收購行為成為既成事實(shí)。

同時(shí)，新寧物流認(rèn)為目前公司董事會(huì)已積極履職，依據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十條的規(guī)定拒絕接受《董事會(huì)函》及該函件所述提案及議案，不予啟動(dòng)《公司章程》第四十八條規(guī)定的股東請(qǐng)求召開股東大會(huì)的相關(guān)程序；公司監(jiān)事會(huì)基于董事會(huì)拒絕接受行為，認(rèn)為召集股東（指曾卓和中原金控，記者注）向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的前提條件尚不具備。基于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)召集股東的前述反饋意見，并結(jié)合律師事務(wù)所的相關(guān)分析，召集股東自行召集股東大會(huì)的前提條件尚不具備。

股東：提名董事因上市公司業(yè)績(jī)虧損

曾卓表示，中原金控聯(lián)合自己召開股東大會(huì)的原因是，新寧物流2019年和2020年度持續(xù)兩年虧損，且2022年1月份出現(xiàn)多筆貸款逾期，及業(yè)績(jī)預(yù)虧高達(dá)1.4億元至1.95億元。

而由于中原金控持股比例未超過10%，因此中原金控在2022年1月底主動(dòng)聯(lián)系曾卓，說明了意向召集臨時(shí)股東大會(huì)并補(bǔ)選2名缺額董事，以完善上市公司治理。

曾卓表示，作為持有新寧物流5%以上股份的大股東，上市公司的良好運(yùn)行與全體股東利益緊密相關(guān)，鑒于中原金控是一家國有投資控股的企業(yè)，同時(shí)認(rèn)為中原金控具有很清晰的意愿為上市公司的發(fā)展做出努力并盡力提供幫助，也相信中原金控有更多的管理人才儲(chǔ)備，有益于完善上市公司治理，因此同意中原金控聯(lián)合提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的請(qǐng)求。

本次提名的兩名非獨(dú)立董事分別為胡適涵和李超杰，其中胡適涵目前為中原金控（深圳）投資有限公司副總經(jīng)理，但李超杰曾入職上市公司全資子公司廣州億程交通信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱億程信息），任億程信息副總經(jīng)理，不過李超杰目前已不在上市公司任職。而億程信息曾為曾卓的債務(wù)提供擔(dān)保，后由于曾卓未能及時(shí)償債，被訴至法庭。

對(duì)此，曾卓稱，在整個(gè)召集臨時(shí)股東大會(huì)的過程中，僅根據(jù)程序要求，與中原金控聯(lián)名簽署了相關(guān)通知文件。所有的議案具體內(nèi)容，以及與上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的溝通其本人均未參與，也未與中原金控簽署一致行動(dòng)協(xié)議。

中原金控則表示，此前曾推薦李超杰在新寧物流體系內(nèi)任職。而此次提名董事時(shí)，考慮到李超杰具備上市公司董事的知識(shí)儲(chǔ)備和專業(yè)能力，且通過了深交所的董秘資格考試，曾經(jīng)也在新寧物流及其下屬子公司任職過，因此決定提名其為候選人。而由于億程信息已被上市公司剝離，因此也不影響李超杰成為候選人。

此外，中原金控稱，公司與曾卓未簽訂委托表決權(quán)或者一致行動(dòng)協(xié)議等應(yīng)披露而未披露的協(xié)議，雖然曾卓前期接受了公司關(guān)于聯(lián)合發(fā)起召集臨時(shí)股東大會(huì)的提議并簽署了相關(guān)通知文件，但不代表曾卓與公司在本次股東大會(huì)投票中存在任何一致行動(dòng)關(guān)系或委托投票關(guān)系，公司無法控制其投票方向。

同時(shí)，中原金控認(rèn)為，通過本次公司擬召開臨時(shí)股東大會(huì)的提案因非正當(dāng)理由未獲董事會(huì)通過的事實(shí)證明，在上市公司董事會(huì)的現(xiàn)任董事中，除公司提名的兩名董事外，其他董事均不受公司控制。因此，即使公司提名的兩名董事候選人全部獲得上市公司臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司也僅是在完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，無法控制上市公司董事會(huì)。

原標(biāo)題：

新寧物流回復(fù)關(guān)注函 上市公司與兩大股東各執(zhí)一詞 股東大會(huì)究竟還能不能開？

標(biāo)簽： 股東大會(huì) 上市公司 新寧物流